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我国股权转让合同效力问题研究综述
时间:2010年09月10日  编辑:佚名 来源:不详 浏览:

   [内容提要] 股权的转让是股东行使股权经常而普通的方式.股权转让通常采用合同形式.学者们对影响股权转让合同效力的各种因素进行了广泛的研究,发表了一大批有见地的论著,形成了有影响的观点.有的观点为征求意见稿所采纳.本文对有影响的各种观点进行归纳和总结,期望对公司法的理论研究和司法实践有所裨益.

    [关键词] 股权;有限责任公司;转让;效力;研究;综述

    股权的转让是股东行使股权经常而普通的方式,因股权转让而发生的争议在公司法方面的诉讼中为数甚多,[1]所以,专家学者及实务工作者均予以关注,进行了广泛的研究,撰写了一大批有见地的论著。特别是对有限责任公司公司股权[2]转让,有限责任公司股东向股东以外的人(第三人)转让出资,相关法律及事实现象对股权转让合同的影响等进行了深入的研究。同时,进一步区分了股权转让合同与股权转让,认为股权转让合同是债权行为,股权转让是股权转让合同的履行行为。本文主要以有限责任公司的股权转让合同效力为重点,兼顾股份有限公司的股东转让合同的效力,以主要文献为参考,采用综合的方法,同时,参考相关的立法例,落脚于我国的司法实践,对我国股权转让合同效力问题研究综述如下。

    一、股权转让合同的类型化研究

    我国《公司法》主要规定了两种公司类型,即有限责任公司和股份有限公司。因此,股权转让合同,也相应包括有限责任公司和股份有限公司两种股权转让合同。一般而言,开放型公司(如股份有限公司)的股权转让比起相对封闭公司(如有限责任公司)的股权转让更加自由;股票的转让比起股份的转让更显灵活,其中无记名股票的转让比起记名股票的转让更为便捷。也就是说,对相对封闭的有限责任公司的股权转让的限制更多。这些限制的存在使得对有限责任公司股权转让合同的效力审查很难把握。[3]也正因为如此,学者及实务工作者的关注焦点主要集中在有限责任公司的股权转让合同的效力问题的研究。换言之,有限责任公司的股权转让合同类型是研究的重点,而对股份有限公司的股权转让合同的效力则相对研究较少。

    二、影响有限责任公司股权转让合同效力研究的重点问题

    我国《公司法》第35条从转让及受让的主体方面区分为股东之间及股东向股东以外的人转让股权两种类型,其中,股东之间可以相互转让全部或部分出资,即可以自由转让出资,而对股东向股东以外的人(简称第三人,下同。)转让出资则规定了严格的限制条件。因此,研究的重点就集中在股东向股东以外的人转让出资的合同效力问题上,特别是我国《公司法》第35条第2款、第3款的限制性条件的性质以及对股权转让合同效力的影响上。可以说,该问题是学者及实务工作者研究最多的问题,也是争议最大的问题,相关的研究成果为最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定(一)征求意见稿》(以下简称征求意见稿)所采纳。

    此外,对公司章程限制股权转让、依合同对股权转让的限制,以及特殊情况下对股权转让合同效力的影响也进行了研究,如,空股、出资不足或抽逃出资股权的转让、隐名股权的转让、引发一人公司的股权转让、公司解散过程中的股权转让、股权中的部分权能的转让以及因继承、遗赠、夫妻共有财产分割而产生的股权转让、人民法院强制执行原股东的财产而发生的股权转让以及由此产生的退股权问题等也是研究的重点问题,也就是说,对影响股权转让的各种类型进行了研究,拓宽了研究的领域。相关的研究成果,也为征求意见稿所采纳。

    股权是既含权利、也含义务和责任的综合性权益。公司法理论上,对股权的性质是一个颇有争议的问题。主要的学说有:(1)所有权说;(2)债权说;(3)社员权说;(4)股东